一、單選題（每題 3 分，共 30 分）

　　1. 以下哪種金融工具不屬于有價證券（ ）

　　A. 股票 B. 支票 C. 債券 D. 基金份額

　　2. 證券市場按層次結構關系，可以分為（ ）

　　A. 發行市場和流通市場 B. 國內市場和國際市場

　　C. 場內市場和場外市場 D. 股票市場和債券市場

　　3. 股票價格指數是（ ）

　　A. 將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數

　　B. 反映股價變動的絕對值

　　C. 反映單個股票價格變動情況

　　D. 反映債券價格變動情況

　　4. 以下關于市盈率的說法，錯誤的是（ ）

　　A. 市盈率 = 每股市價 / 每股收益

　　B. 市盈率越高，說明投資者對該股票的評價越高

　　C. 市盈率越低，說明股票越有投資價值，但也可能意味著公司發展前景不佳

　　D. 不同行業的市盈率沒有可比性

　　5. 在下列金融衍生工具中，（ ）的風險最大。

　　A. 期貨合約 B. 遠期合約 C. 期權合約 D. 互換合約

　　6. 證券公司從事證券自營業務的，其持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。

　　A. 30% B. 50% C. 80% D. 100%

　　7. 金融市場的核心是（ ）

　　A. 貨幣市場 B. 資本市場 C. 外匯市場 D. 黃金市場

　　8. 以下哪項不是證券投資基金的特點（ ）

　　A. 集合投資 B. 分散風險 C. 專業理財 D. 保證收益

　　9. 我國規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶（ ）。

　　A. 限制交易 B. 暫停交易 C. 停止交易 D. 強制銷戶

　　10. 目前我國 A 股賬戶不可用于買賣（ ）。

　　A. 人民幣普通股票 B. 人民幣特種股票 C. 債券 D. 上市基金

　　二、多選題（每題 5 分，共 25 分）

　　1. 證券市場的基本功能包括（ ）

　　A. 籌資 - 投資功能 B. 資本定價功能

　　C. 資本配置功能 D. 風險分散功能

　　2. 以下屬于系統性風險的有（ ）

　　A. 市場風險 B. 信用風險 C. 利率風險 D. 購買力風險

　　3. 金融期貨交易與普通遠期交易的區別有（ ）

　　A. 交易場所和交易組織形式不同

　　B. 交易的監管程度不同

　　C. 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

　　D. 保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　4. 證券公司的主要業務包括（ ）

　　A. 證券經紀業務 B. 證券投資咨詢業務

　　C. 證券承銷與保薦業務 D. 證券自營業務

　　5. 影響股票價格的宏觀經濟因素有（ ）

　　A. 經濟增長 B. 貨幣政策 C. 財政政策 D. 國際收支狀況

　　三、填空題（每題 5 分，共 25 分）

　　1. 我國證券市場的自律性組織主要包括______和______。

　　2. 股票的價值形式有票面價值、______、清算價值和______。

　　3. 金融衍生工具按其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、______和______。

　　4. 根據投資目標的不同，證券投資基金可分為成長型基金、______和______。

　　5. 證券交易通常都必須遵循______、______、公開原則和公正原則。

　　答案

　　單選題答案：

　　1. B；2. A；3. A；4. D（不同行業市盈率有一定可比性，一般新興行業市盈率較高，傳統行業較低）；5. A；6. A；7. B；8. D（證券投資基金不保證收益）；9. A；10. B（A 股賬戶用于買賣人民幣普通股票，B 股需專門賬戶）。

　　多選題答案：

　　1. ABC（證券市場基本功能包括籌資 - 投資、資本定價、資本配置功能，風險分散可包含在籌資投資功能中）；2. ACD（信用風險屬于非系統性風險）；3. ABCD；4. ABCD；5. ABCD。

　　填空題答案：

　　1. 證券交易所、證券業協會；2. 賬面價值、內在價值；3. 金融互換、結構化金融衍生工具；4. 收入型基金、平衡型基金；5. 公開競價原則、價格優先原則。